2015-11-25 11:03:01
在推出“失联（异常）”私募机构公示制度后，中国基金业协会再发私募投资基金管理人内部控制指引（意见稿），以进一步促进私募机构合法合规、诚信经营等。
昨日，中国基金业协会官网发布了上述意见稿。所谓私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
意见稿要求，私募基金管理人结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
同时，基金业协会对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。如果私募基金管理人未按规定建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
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