2022-04-24 13:11:03
最近，协会对私募机构的监管进一步加强。协会规定的“私募从业人员不得少于5人”的要求也首次成为中国证监会的处罚重点。那么，对私募基金注册人员有哪些要求?我们该怎么办?如何界定“五名雇员”?让我们来看看私募股权基金的注册注册注册注册的要求——2021年6月9日，中国基金学会发布了《关于加强私募股权基金管理机构从业人员资格登记事项的通知》，要求“员工总数”私募股权机构的数量不得少于5家。如不符合要求，应在3个月内予以纠正。如果整改后仍不符合要求，协会将进一步采取自律措施。
最近，西藏证券监督管理局向一家私募机构发出了警告信。提到的问题之一是该公司“只有一名财务人员”。私募从业人员不足5人，首次成为中国证监会处罚重点。可以看出，对于不符合5人要求的经理人，监管机构的惩罚已经到来。
腾波提醒所有私募基金经理人，如果你的公司不符合5人要求，或者有员工兼职，或者有不符合5人要求的员工离职，需要提前预留人员以避免受到处罚。
私募基金注册—“如何定义”全职员工" 。
1、全职员工是指与私募股权基金经理签订劳动合同并为其支付社保的员工。
2、员工范围包括高级管理人员和普通员工。“高级管理人员”包括法定代表人执行合伙人(指定代表)、总经理、副总经理、合规风险控制负责人等。普通员工是指除高级管理人员以外的从事筹资、投资(包括交易)、风险控制、运营、研究、，财务、行政和其他职位。
3、对于员工人数的确定，需要注意的是，琥珀色系统明确表示“员工”是指“与私募基金管理机构签订劳动合同的正式员工”和“非全日制员工不计入员工总数”。因此，在集团私募中，如果同一人同时担任多个经理的法定代表人，则不承认其为全职员工。
4、普通员工不得从事兼职工作;除法定代表人外，其他高管原则上不得兼职。兼职的，应当提供兼职合理性的证明材料(包括但不限于兼职的合理性、能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等)，同时，兼职高级管理人员的人数不得超过申请机构高级管理人员总数的1/2。
私募基金注册-根据政策，是否所有五名员工都必须具备基金从业资格?
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金经理的高级管理人员(包括法定代表人执行合伙人(指定代表)、总经理、副总经理、合规风控总监等)应取得基金从业资格。协会在反馈中还强调，从事筹资、投资交易、风险控制、运营和研究的员工应具有专业资格证书。因此，我们建议申请机构只能有从事财务和行政工作的员工，不能有基金从业资格，其他人员应具有基金从业资格。
