2022-12-30 21:51:27
经查我局发现你营业部存在以下违规行为:
一、营业部负责人自2016年任职以来未强制离岗也未开展强制离岗现场稽核内部控制不完善违反了《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第五条第五项的规定。
二、营业部2021年9月变更反洗钱工作小组上述情况未及时向我局报送违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十条的规定。
三、个别未取得基金从业资格的员工销售私募基金产品违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、第四十四条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应高度重视采取切实有效的整改措施落实整改并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
2022年12月9日
相关规定说明：
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款规定：基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。第四十四条规定：基金销售机构除开展公募基金销售业务外，依法从事私募基金销售业务的，参照适用本办法第三章、第四章的规定，法律法规及中国证监会另有规定的除外。
