您正在访问亚汇网香港分站，本站所提供的内容均遵守中华人民共和国香港特别行政区法律法规。
文 / 若雨
2023-01-11 21:59:29
来源:亚汇网
中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)连续发布4份纪律处分事先告知书，撤销四家私募管理人登记。
中基协向深圳陆羽基金管理有限公司(以下简称陆羽基金)、北京蓝海泰和投资管理有限公司、北京乾元泰和资产管理有限公司和北京竹玉资产管理有限公司(以下简称北京竹玉)发布纪律处分事先告知书，并对陆羽基金和北京竹玉的相关人士进行处罚。
具体来看，陆羽基金存在6项违规行为。具体包括违反专业化运营原则；产品募集完毕后未按规定向协会备案；违规向投资者承诺保本保收益；违反投资者适当性管理要求；未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息；不符合管理人登记要求。
中基协决定取消陆羽基金会员资格，撤销其管理人登记并且取消陆羽基金法定代表人、合规风控负责人的基金从业资格。
而北京竹玉共存在4项违规行为。具体包括产品募集完毕后未按规定向协会备案；从事与私募基金无关的业务；未及时向协会报送相关信息；已不具备持续经营的条件。
中基协决定撤销北京竹玉管理人登记，取消其总经理的基金从业资格并对其风控负责人进行公开谴责。
04月19日 21:04
04月19日 21:02
04月19日 20:57
04月19日 20:47
04月19日 20:40
04月19日 20:33
04月19日 20:29
04月18日 21:25
04月18日 21:23
04月18日 21:22
曹向阳 04月18日 17:13
小七 04月18日 09:13
郑氏点银 04月17日 20:09
今天14:33
今天14:31
今天14:31
今天13:31
今天13:31
今天13:00
今天13:00
今天12:05
今天12:05
今天12:05
04月15日 10:13
04月11日 15:51
04月10日 10:49
04月07日 09:11
03月06日 14:36
02月28日 09:37
02月26日 11:28
02月21日 17:41
02月10日 13:49
01月22日 11:20
扫一扫，关注公众号
扫一扫，下载亚汇通
欢迎咨询广告投放
