2025-02-10 07:40:02
●本报记者昝秀丽
证监会2月8日消息，证监会依法吊销和合期货有限公司期货业务许可证。
证监会表示，当前期货行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。和合期货被吊销期货业务许可证属于针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案。合规经营是期货行业发展的底线，证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。
证监会依法对和合期货实施接管
针对和合期货违法违规行为，2024年2月以来，证监会依法对和合期货采取责令改正、对相关人员采取出具警示函、对其所有股东采取限制股东权利等行政监管措施。2024年4月，证监会对和合期货违法违规行为立案稽查。2024年11月，证监会依法对和合期货实施接管。
证监会有关部门负责人就吊销和合期货期货业务许可证事宜答记者问时表示，和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。
同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银行账户情况；未报告关联方在本公司开户并从事期货交易事项。和合期货多次不真实、不完整报送公司股权情况等重要信息，与相关重大风险事件高度关联。根据《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》的相关规定，证监会于2025年2月5日作出行政处罚，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元，并吊销期货业务许可证。
不得再接受客户开户申请
关于和合期货被吊销期货业务许可证后，公司还能否从事期货业务，上述负责人表示，和合期货被吊销期货业务许可证后，公司不得再接受客户开户申请，并应尽快了结存量期货业务。了结存量期货业务后，存续公司应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，其名称中不得有“期货”或者近似字样，不得继续以期货公司名义从事业务。
谈及和合期货被吊销期货业务许可证后，客户资金是否安全，上述负责人表示，和合期货期货经纪业务客户资金按规定存放于和合期货在期货保证金存管银行开立的保证金账户，并受中国期货市场监控中心监控。
针对和合期货违法违规行为，2023年9月，证监会向和合期货派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。2024年11月，证监会依法对和合期货实施接管。目前，和合期货期货经纪业务客户资金安全完整。
期货行业整体运行规范
对于期货行业整体情况，吊销和合期货期货业务许可证对期货行业的影响，上述负责人表示，总体来看，期货行业整体运行规范，具有较强的抗风险能力。
截至2024年12月末，全国共有151家期货公司，分布在29个辖区，全年全行业累计实现营业收入412.93亿元，净利润94.71亿元。
上述负责人表示，和合期货被吊销期货业务许可证属于针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案。合规经营是期货行业发展的底线，证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。
