2025-03-08 12:01:52
亚汇网获悉，Robinhood(HOOD.US)的两个子公司同意支付2600万美元，与美国金融业监管局(FINRA)达成和解，该监管机构指控该公司未能对潜在不当行为的警示做出反应，也没有核实数千名客户的身份。
FINRA执法主管Bill St. Louis在一份声明中表示：“今天的行动提醒FINRA成员，遵守核心监管义务对于保护和服务所有投资者仍然至关重要。”
除了与FINRA达成2600万美元的和解协议外，Robinhood还同意向因一种称为订单限制政策而受到影响的客户支付380万美元的赔偿，该政策偶尔会阻止一些用户的交易执行。
在经纪商行业监管机构开出罚单前，今年1月，Robinhood Securities和Robinhood Financial与美国证券交易委员会(SEC)达成了一项4500万美元的和解协议。SEC指控该公司未能保存记录、没有及时报告可疑活动、以及其他问题。
Robinhood的副总法律顾问Erica Crosland表示：“我们很高兴能够解决这些历史问题，其中许多问题可以追溯到2014年，而Robinhood Securities和Robinhood Financial也已对此进行了整改。”
值得一提的是，FINRA曾在2021年对Robinhood开出总计近7000万美元的罚单，指控该公司在保证金交易方面误导了客户，并在技术监管和期权交易员审批方面存在失误。
