2020-10-20 15:45:40
瑞士金融市场监管管理局（FINMA）官网上有一份警示名单，列出了可能正在进行未经授权的服务且不受FINMA监督的公司和个人。
FINMA指出，某些金融服务需要得到FINMA的授权。如果FINMA收到的信息显示，某机构在明知或不知情的情况下在未经授权的情况下经营，FINMA将对此事进行调查。如果调查属实，FINMA可以启动执法程序，并采取不同程度的措施，甚至可能要求关闭公司。
需要注意的是，一家公司被列入FINMA的警示名单上，并不一定意味着其活动是非法的。但是，他们被列入名单，确实说明其业务缺乏授权。一旦FINMA完成调查并采取适当措施后，有关公司和个人将被从名单上移除。
FINMA提醒，公众应特别警惕那些严重违反监管规定并随后成为FINMA裁决对象的供应商。
最近被列入FINMA黑名单的实体如下：
Parilease (UK) Wealth Management(www.pl-wealth.com)
Barkley Associates(http://www.barkley-associates.com)
Neo-Chain(https://neo-chain.com)
Global Trading Surveillance Authority(www.gtsa.info)
Markets Swiss(www.marketsswiss.com)
Neo Capital Group Ltd(www.neocapgroup.com).
Finance of Swiss(www.financeofswiss.com)
ZurichFG(www.zurichfg.com)
FDI Funds(www.fdifunds.com).
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